Az átvilágítási adatlap (ügyfél-átvilágítási adatlap, KYC adatlap) az ügyfél rögzített adataiból kitöltött dokumentum, amelyet az ügyfél aláír. Az adatlap oldaláról Word (DOCX) vagy PDF formátumban töltheted le, mindkét csomagban. Ami hiányzik, az üresen marad az adatlapon, és kézzel vagy az ügyféllel együtt pótolható.
Letöltés
- Nyisd meg az ügyfelet az Ügyfelek listából.
- A fejlécben kattints az Átvilágítási adatlap gombra.
- Cég, szervezet ügyfélnél válaszd ki a Képviselő (aláíró) listából, ki írja alá az adatlapot. Alapból az első képviselő van kiválasztva.
- A Formátum sorban válaszd a Word (DOCX) vagy a PDF lehetőséget.
- A Mit szeretnél? sorban hagyd a Letöltés lehetőséget.
- Kattints a Letöltés gombra. A fájl letöltődik, az oldal marad.
A Word változatot szerkesztheted, mielőtt kinyomtatod vagy elküldöd.
Mi van az adatlapon?
Az adatlap címe „Ügyfél-átvilágítási adatlap", a felépítése az ügyfél típusától függ.
- I. A képviselő vagy a természetes személy ügyfél adatai: név, születési név, állampolgárság, születési hely és idő, anyja neve, lakóhely, az azonosító okmány típusa és száma. Cégnél a kiválasztott képviselőé, magánszemélynél és egyéni vállalkozónál az ügyfélé.
- I./2. A cég vagy az egyéni vállalkozó adatai (cégnél és egyéni vállalkozónál): név, székhely, főtevékenység, a képviseletre jogosultak neve és beosztása, cégjegyzékszám vagy nyilvántartási szám, adószám.
- II. Tényleges tulajdonosi nyilatkozat: cégnél minden tényleges tulajdonos külön blokkban, a tulajdonosi érdekeltség jellegével és mértékével. Magánszemélynél és egyéni vállalkozónál az a nyilatkozat, hogy a saját nevében és érdekében jár el.
- Aláírás helye.
- A szolgáltató által kitöltendő rovatok: cégnél a TTNY-ellenőrzés eredménye és dátuma; az üzleti kapcsolat adatai (szerződés típusa, tárgya, időtartama, a teljesítés körülményei, az üzleti kapcsolat célja), az ügyfél kockázati szintje az indoklással, az adatlap elkészítésének dátuma és az üzleti kapcsolat megszűnésének időpontja.
- Kiemelt közszereplői nyilatkozat: tényleges tulajdonosonként arról, hogy kiemelt közszereplő-e, és ha igen, melyik pont alapján.
Honnan jönnek az adatok?
- Az ügyfél és a kapcsolódó személyek adatai az ügyfél adatlapjáról.
- A kockázati szint a jelenlegi kockázati besorolásból és annak indoklásából.
- Az üzleti kapcsolat adatai az ügyfél Ügyfélcsoportjából: a csoportnál megadott Szerződés típusa, Szerződés tárgya, Szerződés időtartama, Teljesítés körülményei (hely, idő, mód) és Az üzleti kapcsolat célja és tervezett jellege. Ha az ügyfél nincs csoportban, ezek üresek.
- A megszűnés időpontja a Szerződéskötés vége mezőből.
Az ügyleti megbízásra vonatkozó rovatokat és a kézbesítési megbízott adatait mindig kézzel töltöd ki.
Gyakori kérdések
Miért üres a képviselő rész a cégnél? Mert nincs kiválasztva vagy nincs rögzítve képviselő. Vedd fel a képviselőt, vagy válaszd ki a Képviselő (aláíró) listában.
Hova tegyem az aláírt adatlapot? Töltsd fel az ügyfél Dokumentumok fülén, például Ügyfél-átvilágítási adatlap megnevezéssel.
El tudom küldeni emailben az ügyfélnek? Igen, Prémium csomagban. Lásd: Átvilágítási adatlap küldése az ügyfélnek.